Экспертиза давности: как устанавливают дату документа и всегда ли можно это сделать?

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Экспертиза давности: как устанавливают дату документа и всегда ли можно это сделать?». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

Экспертиза давности составления документа через определение очередности выполнения оттисков и штрихов в документе. Печати, штампы и подписи могут быть занесены в документ в разное время. Определить давность нанесения каждого из наложенных друг на друга штрихов или оттисков невозможно. Но можно установить, что было поставлено на документ в первую очередь – подпись или печать, и что – во вторую.

Методы проведения экспертизы давности создания документов

Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.

1. Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
2. Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
3. Фотографические методы. Развитие технологий позволяет использовать фотографические методы практически во всех областях криминалистики. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используются для определения давности документов.
4. Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
5. Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
6. Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
7. Методы, основанные на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.

Проведение экспертизы по уголовному делу

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. N 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» экспертиза по уголовному делу может быть проведена либо государственным экспертным учреждением, либо некоммерческой организацией, созданной в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «О некоммерческих организациях», осуществляющих судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами.

Коммерческие организации и лаборатории, индивидуальные предприниматели, образовательные учреждения, а также некоммерческие организации, для которых экспертная деятельность не является уставной, не имеют право проводить экспертизу по уголовному делу. Экспертиза, подготовленная указанными организациями в рамках уголовного процесса, может быть признана недопустимым доказательством, т.е. доказательством, полученным с нарушением требований процессуального закона.

Недопустимые доказательства не могут использоваться в процессе доказывания, в том числе, исследоваться или оглашаться в судебном заседании, и подлежат исключению из материалов уголовного дела.

Так как АНО «Судебный эксперт» является автономной некоммерческой организацией, а проведение судебных экспертиз является её основной уставной деятельностью (см. раздел «Документы организации»), то она имеет право проводить экспертизы в том числе и по уголовным делам.

Когда возможно определить давность документа?

Принцип определения давности документа в основном основан на изучении химического состава чернил, которые использовались для написания текста или подписи под ним. Дело в том, что практически все чернила содержат в себе растворители, которые в нормальных условиях высыхают с равномерной скоростью. Существуют математические модели, которые по количеству определенного остатка растворителя в чернилах и типу чернил позволяют очень точно определить дату, когда данный документ был составлен. Исследование проходит с применением хроматографии – одним из наиболее точных видов количественного химического анализа, потому достоверность такой экспертизы весьма высока.

Учитывая используемые методики исследования, есть ряд факторов, которые могут повлиять на достоверность результатов и возможность проведения экспертизы давности документа, а именно:

• документ слишком старый – большинство красок и чернил, которые используются для печати и письма, полностью высыхают за 3-4 года. После этого срока достоверно определить срок изготовления документа хроматографическими методами невозможно, остаются только косвенные методики, такие как старение бумаги;
• документ пытались искусственно «состарить» – нередко, чтобы придать документам вид более старых, чем они есть на самом деле, их подвергают различному воздействию: нагревают, держат на солнце, кладут в морозильника или в микроволновую печь и т.д. Если эксперт замечает подобные манипуляции, он указывает об этом в финальном отчете, но установить точный возраст документа становится невозможно;
• вместо оригинала документа используется ксерокопия – очевидно, что определить возраст оригинального документа по его копиям невозможно, но и возраст самой копии определить очень сложно, поскольку в копировальных аппаратах используется краска, не содержащая в себе растворителей. Это делает обычной определение срока давности невозможным, и остаются только косвенные методы;
• документ неправильно хранился и подвергся воздействию влаги, высоких или низких температур и других факторов – если во время хранения документ промокал, покрылся плесенью, находился в зоне воздействия высокой температуры и т.д., это могло отразиться на возможности проведения его экспертизы. В большинстве случаев эксперты откажут в проведении исследования, указав, что состояние документа не позволяет провести необходимые анализы;
• в документе использовались редкие чернила – если эксперт не будет иметь образца чернил, которые использовались для создания или подписания документа, или же в его распоряжении не будет документов, написанных этими чернилами с разной давностью, достоверно определить возраст бумаг будет невозможно. Потому для оптимальных результатов лучше иметь образец чернил, ручку и т. д., которые можно передать на экспертизу вместе с документами.

Из вышесказанного можно сделать вывод: если документ не старше 3 лет, хранился в нормальных условиях, то определить его возраст можно с высокой степенью достоверности. При этом существуют и факторы, которые могут повлиять на возможность проведения исследований и их точность.

Когда не получится провести экспертизу давности?

Несмотря на то, что специалисты используют во время проведения экспертизы давности документов, самые современные методы, подходы и оборудование, в некоторых случаях, проведение экспертизы давности документа, будет невозможным. Причиной этому является наличие «летучих веществ», используемых при изготовлении чернил, паст и гелей, используемых в ручках. Такие вещества могут улетучиваться и испаряться на протяжении разного времени, поэтому при планировании экспертизы давности документа, специалистам стоит принять во внимание следующие факторы:

• Если документ хранился в темном месте, температура в котором варьировалась в пределах 20-25 градусов, а влажность не превышала 60%, то исследовать его на предмет давности можно с максимально точностью, а если показатели выше или ниже, провести процедуру вряд ли получится;
• Если документ был фактически составлен или изготовлен в промежуток 1,5-3 до начала исследования, то экспертиза может быть максимально точной и объективной, независимо от состояния бумаги и чернил;
• Если документ или его отдельные рукописные части были выполнены гелевой или шариковой ручкой, то при возрасте более 2-х лет, исследовать его на определение давности будет крайне затруднительно или невозможно вообще;
• Исследовать документ на давность составления будет затруднительно, если объект подвергался агрессивному температурному воздействию, такому как проглаживание текста горячим утюгом, сушка на батарее отопления или настольной лампе;
• Если весь документ или какая-то его часть были разрушены, например, путем вырезания штрихов, то провести успешное и точное исследование, даже пи наличии профессионального оборудования, вряд ли удастся.

Хотя такие случаи встречаются в практике профессиональных экспертов, в большинстве ситуаций, квалифицированные специалисты используют все доступные и законные методы, позволяющие им достигать успешных результатов.

Какой является максимальная давность, которую могут определить специалисты?

Экспертиза давности документа представляет собой довольно сложную техническую процедуру, во время поведения которой экспертам понадобятся не только теоретические знания и опыт, но и профессиональное высокоточное оборудование. Несмотря на то, что большинство экспертных центров полностью укомплектованы таким оборудованием, установить давность изготовления определенного документа с точностью до 1-2 дней, не получится даже в этом случае. По мнению специалистов, ориентировочным сроком или промежутком времени, на который стоит ориентироваться заказчику, является период в 6 месяцев. Принимая во внимание этот временной промежуток, специалисты могут установить во время экспертизы давности документа, следующее:

• Документ был составлен менее 6 месяцев назад;
• С момента составления документа прошло время от 6 месяцев до 1 года;
• С момента создания документа прошло 1-2 года;
• Текст или графическое изображение в документе, были составлены 3 и более года назад.

Какие вопросы следует задавать эксперту

Чтобы подтвердить или опровергнуть факт подлога документов, заинтересованному лицу необходимо задать эксперту следующий перечень вопросов:

• соответствует ли дата, указанная на бланке договора, реальному периоду его подписания;
• в какой период времени на договоре была поставлена печать?
• какова вероятность внесения изменений в первоначальный вариант текста исследуемого документа;
• стороны соглашения поставили свои подписи в момент оформления сделки или по прошествии определенного периода времени.

Перечень вопросов зависит от цели исследования и от требований заказчика услуги. Для максимальной информативности к процессу формирования списка уточнений рекомендуется привлекать профильных специалистов.

На какие вопросы может дать ответ

• Когда документ был подписан? Установим, когда на документ поставили подпись и печать, имеется ли факт подделки подписи. Например, когда на договоре купли-продажи была поставлена подпись и печать организации.

• Что поставили раньше — печать или подпись? Определим, в какой последовательности документ был подписан: сначала печать, потом подпись или наоборот.

• Дописывали ли документ уже после подписания? Проверим, есть ли в документе “дописки”, внесенные уже после его подписания. Например, новые условия исполнения или расторжения договора, внесенные уже в ходе судебного разбирательства.

• Пытались ли документ состарить искусственно? Определим, есть ли следы искусственного старения документа. Например, пытались ли документ нагревать, старить на солнце и пр.

Как производится экспертиза давности по установлению срока давности написания, изготовления или подделки рукописного документа, подписи, записи, оттиска печати?

Часто для восстановления точной картины событий необходимо знать, в какой последовательности составлялись предъявленные документы. На этот вопрос может ответить только экспертиза давности. Чаще всего такое исследование необходимо, когда есть подозрения, что фрагменты текста дописывались на пустом пространстве листа уже законченного и подписанного документа. Она может также помочь, когда есть несколько вариантов одного и того же документа (например, завещания).

При проведении экспертизы проводят следующие работы:

• выясняют, в какой последовательности наносились элементы текста;
• сопоставляют образцы чернил с документами, дата которых точно установлена;
• выполняют сравнительный анализ, используя образцы из картотеки.

В профессиональной сфере используются разные варианты анализа. Существует несколько разных методов и вариантов экспертизы. Вот самые основные из них:

1. Экспертиза даты составления документа, проведенная на анализе штрихов и многочисленных нанесенных оттисков. Это дает возможность определить такие стандартные элементы, как подписи, официальные печати, проставленные в разный период. Процедура помогает установить очередность проставки печати или официальной подписи.
2. Судебная экспертиза давности изготовления документов, проводимая на сравнении образцов. Можно установить общее время написания и составления и подписания справки. Определяется уровень и общий объем проведенных изменений, можно составить заключение относительно времени, что прошло со времени оформления спорной бумаги. Для эффективного сравнения используются объекты, напечатанные на одной технике, подписанные одними приборами письменности – гелиевыми или стандартными шариковыми. Обязательно должна полностью совпадать краска используемых печатей.
3. Процедура, проводимая при помощи профессионального сопоставления спорной справки с похожими бумагами, что специально для этой цели приносятся с архива.

Важно! Все без исключения процедуры позволяют максимально точно определить дату официального создания объекта или его изменения.

Что касается методов, которые используются при осуществлении такого процесса, как экспертиза давности документов, гелевой ручкой заполненных, то вот самые популярные и точные из них:

1. Органолептические методы, которые позволяют анализировать, а также оценить общее качество и внешний вид справок, их блеск, общее цветовое решение и фактуру используемого материала.
2. Стандартные микроскопические процедуры. Незаменимы для точной установки очередности внесения информации — текста, официальных подписей, разных печатей и стандартных оттисков.
3. Популярные фотографические мероприятия. Это особый метод современного исследования, что применяется сейчас в сфере современной криминалистики. Здесь проводится профессиональная съемка с разделением цветов, применяется макросъемка, репродукционные процессы.
4. Применяется специальная инфракрасная и более доступная ультрафиолетовый метод съемка. Для точного срока – это оптимальный вариант.
5. Методы с применением химических средств. Применяется для профессионального анализа используемых в составлении бумаг современных красящих, а также пишущих составов и спрогнозировать общее изменение и динамику свойств вязкой жидкости во временной динамике. Хроматография. Эффективно определяют общую динамику полного испарения основных органического плана растворителей, что присутствуют в штемпельных красках.
6. Специальные спектрографические процедуры. Изначально предназначены для выявления пишущих компонентов и чернил и для выявления разных примесей, что становятся главным основанием для получения результата анализа.

Не менее распространены методы, которые базируются на применении компьютерных стандартных технологий. Они позволяют получить более точные результаты, если выполнена подпись гелиевой ручкой. Экспертиза представляет собой несколько важных мероприятий, которые в обязательном порядке проводятся профессионалами с применением специальных инструментов и технологий.

Вполне достижимый успех фальсификатору может принести определенное время, которое уже успело миновать с момента изготовления документа и до его преставления эксперту для исследования. Чем длительнее пребывание документа где-нибудь на полке, тем меньше возможность установления экспертом даты его действительного составления. И если вдруг возникают определенные основания считать, что изготовление конкретного документа имело место в достаточно отдаленном периоде времени, можно всерьез попытаться оценить необходимость и целесообразность его направления на соответствующую экспертизу, уже не говоря об оплате этого исследования.

Текст, написанный от руки гелевой ручкой, явно не подходит для проведения исследования, если его возраст составляет не менее 2 лет. По этой причине, в ситуации, когда оппонент с ироничной улыбкой представляет документ, заполненный гелевой ручкой, это отнюдь не является поводом для отмены процедуры определения, насколько давний этот документ. Следует отметить, что сегодня судебным инстанциям, в большинстве своем, прекрасно известна популярность у фальсификаторов применения чернил, по этой причине судья старается оценивать подобное «доказательство» соответствующим образом, то есть независимо от необходимости проведения экспертной проверки.

Экспертиза давности изготовления документа вам потребуется, если:

• вам необходимо установить дату составления документа (соответствует ли возраст документа дате, указанной в документе);
• требуется установить, что подписи сторон в документе выполнены в разное время (экспертиза давности подписи);
• требуется установить дату выполнения подписи и оттиска печати в документе (подписи и печати в документе могут быть выполнены с большим промежутком во времени);
• необходимо определить, что некоторые из реквизитов документа выполнены позднее основной части документа;
• требуется установить период времени, когда был составлен документ, если в нем не указана дата его составления.

Примеры проводимых экспертиз

Погрешность при определении даты оформления документа, написанного около 1-го месяца назад, составляет неделю. Для документов, подготовленных несколько лет назад погрешность составляет около года.

Надписи гелевой ручкой и штемпельные печати не подлежат экспертизе, если срок их давности составляет более трех лет. Темно-фиолетовые чернила шариковой ручки можно исследовать с точностью 6-8 месяцев. Светло-синие чернила шариковой ручки утрачивают способность к проведению экспертизы через год. Поэтому, если срок его изготовления более ранний, проведение экспертизы невозможно. Определить давность документа, предполагаемые даты заполнения которого разнятся в два года, безусловно, можно.

В определенных ситуациях возникает необходимость определить давность создания документа. Во время судебного разбирательства стороны предоставляют различные бумаги, подлинность которых порой приходится проверять и доказывать. И тут на помощь приходит экспертиза установления давности.

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Перед экспертом можно поставить следующие вопросы:

• Соответствует ли дата создания документа дате, указанной в документе?
• Если дата создания документа не соответствует дате, указанной в документе, то в какой период был создан документ?
• Есть ли признаки внесения изменений в спорный документ?
• Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время?
• Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
• Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
• Как давно нанесен оттиск печати в спорном документе?

С какой очередностью были нанесены пересекающиеся штрихи и/или оттиски в спорном документе?

Вопросы для экспертов

Перечень задач, которые предназначены для специалиста, проводящему исследование бумаг, продиктован методами исполнения проверок и сферой выполнения анализа. Достоверность и емкость поставленных перед изыскателем вопросов дают возможность получить более надежные ответы. Вот приблизительный перечень тем:

• Соответствует ли дата составления акта, отмеченная на нем, подлинному возрасту?
• Есть ли какие-либо признаки более позднего или, наоборот, раннего внесения поправок в дискуссионный документ?
• Возможно ли, что акт конкретной давности был подписан подобными пишущими средствами?
• Какова последовательность внесения любых обязательных реквизитов дискуссионного документа?
• Мог ли дискуссионный акт быть основан ранее конкретного года?
• Какова последовательность нанесения любых наложенных штрихов и/или оттисков в неоднозначном документе?
• Могут ли различные доли одного и того же рукописного акта обладать разной давностью образования?
• Есть ли подтверждения прибавления приписок, объяснений, корректировок, не совпадающих по времени формирования с ключевым текстом?

Период изготовления любых бумаг можно установить?

Для проведения экспертизы подходят документы, в которых имеется хотя бы одна подпись или оттиск печати или любой рукописный текст (например, в шапке документа от руки написана дата, либо вписана фамилия, имя, отчество в специально предусмотренное для этого свободное место).

Для проведения экспертизы подходят документы, напечатанные на струйном принтере, так как струйный принтер печатает жидкими чернилами, содержащими органические растворители, которые со временем постепенно улетучиваются с поверхности бумаги. По скорости этого процесса можно установить период создания документа.

• Если документ состоит только из текста, напечатанного на лазерном принтере и в нём нет ни подписи, ни печати, ни рукописных надписей, то э к с п е р т и з е по определению д а в н о с т и он не подлежит.

Это связано с технологией печати лазерного принтера, суть которой заключается в том, что мельчайшие частицы порошка-тонера (сухих чернил) приклеиваются к разогретой примерно до 200 градусов бумаге.

Так как жидкие органические растворители вообще не используются при лазерной печати, то провести экспертизу не представляется возможным.

ИЗУЧАЕМ ВАЖНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

Любому специалисту в ходе ведения предпринимательской деятельности необходимо знать целый пласт нормативных актов: кодексы, федеральные законы, подзаконные акты. На тщательное изучение всей нормативной базы требуется время.

Незаменимым помощником в оптимизации этого процесса является система ГАРАНТ, предлагающая простые и эффективные решения для работы с правовыми актами.

С помощью функции Поставить на контроль вы всегда будете уверены, что изменения важных документов не ускользнут от вашего внимания. А команды, собранные на вкладке Панель задач, помогут вам наилучшим образом организовать работу по анализу изучаемых документов.

Для закрепления знаний, полученных в ходе занятия, попробуйте самостоятельно выполнить несколько практических заданий.

Похожие записи:

• Где берут справку о составе семьи для военкомата в Улан-Удэ
• Можно ли прописать человека в приватизированную квартиру
• Региональные выплаты за 3 ребенка в Московской области в 2023 году